สำนักงานคณะกรรมการ ก. ล.ต. ค่า ritchie บริหารเงินทุน ซีอีโอและ พนักงาน อื่น ๆ สำหรับ โครงการ เทรดดิ้ง ปลาย ที่ผิดกฎหมาย

สำนักงานคณะกรรมการ ก. ล.ต. ค่า Ritchie บริหารเงินทุนซีอีโอและพนักงานอื่น ๆ สำหรับโครงการเทรดดิ้งปลายที่ผิดกฎหมาย สำหรับการปล่อยทันที ชิคาโกพื้นที่กองทุนป้องกันความเสี่ยงที่ปรึกษาการชำระเงิน $ 40 ล้านในการชำระบัญชี วอชิงตันดีซี 5 กุมภาพันธ์ 2008 - หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ประกาศในวันนี้ดำเนินการบังคับใช้ตัดสินกับกองทุนป้องกันความเสี่ยง, ที่ปรึกษาการลงทุนของผู้ก่อตั้งและซีอีโอของตนและพนักงานสองคนสำหรับบทบาทของพวกเขาในรูปแบบการค้าที่ผิดกฎหมายในช่วงปลาย ก. ล.ต. ค่าใช้จ่ายกองทุนป้องกันความเสี่ยง Ritchie หลายกลยุทธ์เทรดดิ้ง จำกัด ทั่วโลกและที่ปรึกษาชิคาโกตามมัน - Ritchie Capital Management LLC - เช่นเดียวกับผู้ก่อตั้งเมืองหลวง Ritchie และซีอีโอ AR โขดหินริตชี่และพนักงานของวอร์เรนและไมเคิล DeMaio Mauriello พวกเขาจะจ่ายรวมกันประมาณ $ 40,000,000 ในการชำระค่าใช้จ่ายวินาที การชำระเงินเหล่านี้จะถูกกระจายไปยังกองทุนรวมได้รับผลกระทบ การดำเนินการนี​​้แสดงให้เห็นถึงความตั้งใจของคณะกรรมการที่จะดำเนินการที่แข็งแกร่งกับที่ปรึกษาของกองทุนป้องกันความเสี่ยงและพนักงานของพวกเขาเมื่อพวกเขาละเมิดกฎหมายหลักทรัพย์ของรัฐบาลกลาง ที่นี่ตอบแบบสอบถามทำเช่นนั้นโดยมีส่วนร่วมในการซื้อขายช่วงปลายผิดกฎหมายในกองทุนรวมที่ลินดา Chatman ทอมเซ่นผู้อำนวยการกองวินาทีกล่าวว่าการบังคับใช้กฎหมาย ยิลเลตต์โจเมอรี่วีผู้อำนวยการวินาทีชิคาโกสำนักงานภูมิภาคกล่าวว่าริตชี่ทุนปกปิดซื้อขายช่วงปลายของมันโดยได้รับก่อนเวลา 04:00 แสตมป์ในการจองตั๋วการสั่งซื้อของ ผู้ตอบแบบสอบถามพยายามที่จะปกปิดร่องรอยของพวกเขาโดยใช้ตั๋วปลอมเพียงเพื่อตอกย้ำ egregiousness ของโครงการหลอกลวงและชื่นชมการทำงานสืบสวนอย่างละเอียดและหวงแหนที่ค้นพบมัน คณะกรรมการพบว่าการสั่งซื้อจากมกราคม 2001 ถึงเดือนกันยายน 2003 Ritchie ทุนมีส่วนร่วมในโครงการในช่วงปลายซื้อขายที่ผิดกฎหมาย Ritchie ทุนวางพันของการซื้อขายในช่วงปลายหุ้นกองทุนรวมและใช้การโพสต์ข่าว 04:00 ET และข้อมูลการตลาดในการตัดสินใจซื้อขายกองทุนรวมในขณะที่ได้รับวันเดียวกันมูลค่าสินทรัพย์สุทธิของกองทุนรวมซื้อขาย โขดหินริตชี่ได้รับการอนุมัติการใช้งานของการซื้อขายช่วงปลายโดย Ritchie เมืองหลวงกลุ่มกองทุนรวมและคุมประสิทธิภาพการทำงาน DeMaio ดูแลซื้อขายกองทุนรวมที่ Ritchie ทุนและผู้ที่เกี่ยวข้องในการพัฒนากลยุทธ์การซื้อขายช่วงปลาย Mauriello เป็นผู้รับผิดชอบสำหรับการวางการซื้อขายกองทุนรวมในช่วงปลายกับโบรกเกอร์ในนามของ Ritchie ทุน Ritchie เมืองหลวงโพสต์ 4:00 ซื้อขายส่งผลให้กำไรประมาณ $ 30,000,000 กับ Ritchie กองทุนหลายกลยุทธ์ คณะกรรมการต้องสั่งซื้อ Ritchie หลายกลยุทธ์เทรดดิ้ง จำกัด ทั่วโลกและ Ritchie Capital Management LLC เพื่อจ่าย disgorgement, ร่วมกันและต่างของ $ 30,000,000 และดอกเบี้ย prejudgment ประมาณ $ 7,400,000 Ritchie ทุนและ Ritchie จะจ่ายค่าปรับทางแพ่งร่วมกันและต่างเป็นจำนวนเงินรวม $ 2,500,000 DeMaio จะจ่าย $ 250,000 ลงโทษทางแพ่ง การชำระเงินเหล่านี้จะถูกกระจายไปยังกองทุนรวมได้รับผลกระทบ นอกจากนี้ยังมี disgorgement และบทลงโทษทางแพ่งสั่งคณะกรรมการต้องการให้ริตชี่ทุนที่ Ritchie กองทุนหลายกลยุทธ์โขดหินริตชี่และวอร์เรน DeMaio ยุติและหยุดยั้งจากการกระทำหรือก่อให้เกิดการละเมิดมาตรา 10 (ข) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ 1934 และกฎ 10b-5 ตามนั้นมาตรา 17 (ก) แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ของปี 1933 และกฎ 22C-1 ภายใต้พระราชบัญญัติการลงทุนของ บริษัท และที่ Ritchie ทุนจะด่าและสอดคล้องกับการดำเนินการบางอย่าง สั่งซื้อที่ยังต้อง Mauriello ยุติและหยุดยั้งจากการกระทำที่ก่อให้เกิดหรือการละเมิดกฎ 22C-1 ภายใต้พระราชบัญญัติการลงทุนของ บริษัท ผู้ตอบแบบสอบถามทั้งหมดยินยอมให้คณะกรรมการสั่งโดยไม่ยอมรับหรือปฏิเสธผลการวิจัย การกระทำที่ถูกนำคณะกรรมการในการประสานงานกับสำนักงานรัฐนิวยอร์กอัยการสูงสุด สำหรับข้อมูลเพิ่มเติมโปรดติดต่อ: ยิลเลตต์โจเมอรี่วี ผู้อำนวยการภูมิภาค ชิคาโกคณะกรรมการ ก. ล.ต. สำนักงานภูมิภาค